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对金检罚单心不在焉 金管会提金融六不

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对金管会金检罚单不得心不在焉、不当一回事,金管会宣布“金融新六不”,即请求各金融机构关于金检请求改良的看法,必需送董事会充份议论,不得只提常董会、不得用申报案或并案、不得用暂时提案,金检看法改良追踪,不得以其他考核项目替换、不得仅让营业单元复兴改良状况就了案、不得迁延频频报答都邑改良。

 


金管会搜检局每一年都对各家金融机构举行例行或专案金检,关于金融机构功课有瑕疵、未相符金融律例的局部,都邑写成金检申报,提出改良看法,违规或违法局部会处以罚锾或改正等相干处份,别的都邑请求金融机构必需提报董事会,追踪后续改良状况。

 


但金管会近来金检时发明,金融机构对金管会搜检所提出的严重搜检看法,提报董事会的功课体式格局“有不当适”,未施展董事会确切督导缺失改良的功用,因而订出新金融六不,请求金融机构把金检申报“当一回事”,一定要报董事会充足议论,且一定要充份追踪、马上改良。

 


金融六不分为一开始收到金检申报,提报董事会功课有三不,即一是金融机构要函覆金管会严重搜检看法,都必需提报董事会,不得以提报其他治理阶级批准或常务董事会的体式格局来替换。

 


二是要以议论案体式格局专案提报董事会,不得以申报案或并入其他议论案来提报,董事会应就改良步伐的适足及有效性,充足议论。

 


三应参照“公然刊行公司董事会议事设施”划定,在董事会调集七日前将议案关照各董事,不得以暂时提案体式格局提出,以有益董事有充足时候相识内容。

 


在后续改良上也有三不,一是对搜检看法的改良状况解决覆查,不得以其他考核项目替换,覆查局限除搜检看法的个案外,也要看其他营业单元有没有搜检看法所提的相似情事,一并解决覆查,确认改良步伐的有效性。

 


二是覆查体式格局要用实地抽样考核,并要保存考核轨迹,如在事情稿本叙明抽样客户明细及保存相干考核稿本,不得仅依营业单元复兴改良步伐即了案。

 


三复兴金管会改良情况,要确切考核营业单元改良步伐,制止搜检看法经屡次函报均未完成改良,晦气搜检看法的实时导正。

 
 
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